經(jīng)查，勤上股份涉嫌的違法事實(shí)如下：

 

    一、勤上股份未按照規(guī)定及時(shí)披露信息

 

    2016年9月30日，勤上股份和成都高達(dá)投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都高達(dá)”）就收購(gòu)成都七中實(shí)驗(yàn)中學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“成都七中”）簽署《收購(gòu)及投資意向書》，雙方就成都七中的初步估值、交易方式、業(yè)績(jī)承諾、業(yè)績(jī)補(bǔ)償、有效期達(dá)成初步意向。此交易屬于《證券法》第六十七條規(guī)定重大事項(xiàng)。根據(jù)《證券法》第六十七條第二款和《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第一款的規(guī)定，勤上股份簽署《收購(gòu)及投資意向書》后應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，立即報(bào)告和公告。但勤上股份于2017年3月11日才披露上述事項(xiàng)。

 

    二、勤上股份披露的信息存在虛假記載

 

    2017年4月22日，勤上股份公告收購(gòu)成都七中過程，披露2017年2月17日雙方簽署《收購(gòu)及投資意向書》，就勤上股份收購(gòu)成都七中進(jìn)行初步約定。

 

    勤上股份上述公告與雙方于2016年9月30已簽署《收購(gòu)及投資意向書》的事實(shí)不符，且兩份意向內(nèi)容一致。

 

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，勤上股份信息披露存在虛假記載及披露不及時(shí)的情形，違反了《證券法》第六十三條、第六十七條以及《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述情形。李旭亮作為勤上股份實(shí)際控制人，其行為構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。2016年9月30日，在李旭亮認(rèn)可下，胡玄跟在《收購(gòu)及投資意向書》上簽名并加蓋勤上股份公章。胡玄跟實(shí)際履行勤上股份財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人之職，參與收購(gòu)成都七中的籌劃、實(shí)施、決策全過程。陳永洪作為勤上股份董事長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)勤上股份的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和日常行政工作。因此李旭亮、胡玄跟是勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，陳永洪為其他直接責(zé)任人員。

 

    李旭亮于2014年、2015年被證監(jiān)會(huì)兩次行政處罰，為勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《證券法》第二百三十三條規(guī)定的情形。胡玄跟于2015年被我會(huì)行政處罰。為勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《證券法》第二百三十三條規(guī)定的情形。

 

    依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一、第三款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)勤上股份責(zé)令改正，給與警告，并處以六十萬元罰款；對(duì)李旭亮給予警告，并處以六十萬元罰款；對(duì)胡玄跟給予警告，并處以三十萬元罰款；對(duì)陳永洪給予警告，并處以十萬元罰款。根據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條、第六條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)李旭亮采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)胡玄跟采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。